山(shān)西省省屬企業合規管理(lǐ)辦(bàn)法(試行)

第一章 總則

第一條 為(wèi)深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國(guó)戰略部署，深化法治國(guó)企建設，推動省屬企業全面加強合規管理(lǐ)，切實防控合規風險，有(yǒu)力保障深化改革與高質(zhì)量發展，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)法》等有(yǒu)關法律法規規定，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中(zhōng)央企業合規管理(lǐ)指引（試 行）》《中(zhōng)央企業合規管理(lǐ)辦(bàn)法》和國(guó)家發改委等七部委《企業境外經營合規管理(lǐ)指引》等規定，制定本辦(bàn)法。

第二條 本辦(bàn)法适用(yòng)于山(shān)西省人民(mín)政府國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱“省國(guó)資委”）根據省政府授權履行出資人職責的省屬國(guó)有(yǒu)企業（以下簡稱“企業”）。

第三條 本辦(bàn)法所稱合規，是指企業經營管理(lǐ)行為(wèi)和員工(gōng)履職行為(wèi)符合國(guó)家法律法規、監管規定、行業準則和國(guó)際條約、規則以及公(gōng)司章程、相關規章制度等要求。

本辦(bàn)法所稱合規風險，是指企業及其員工(gōng)在經營管理(lǐ)過程中(zhōng)因違規行為(wèi)引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他(tā)負面影響的可(kě)能(néng)性。

本辦(bàn)法所稱合規管理(lǐ)，是指企業以有(yǒu)效防控合規風險為(wèi)目的，以提升依法合規經營管理(lǐ)水平為(wèi)導向，以企業經營管理(lǐ)行為(wèi)和員工(gōng)履職行為(wèi)為(wèi)對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文(wén)化、強化監督問責等有(yǒu)組織、有(yǒu)計劃的管理(lǐ)活動。

第四條 省國(guó)資委負責指導、監督企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，對合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設情況及其有(yǒu)效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為(wèi)開展責任追究。

第五條 企業應當健全合規管理(lǐ)制度，完善合規管理(lǐ)組織架構，明确合規管理(lǐ)責任，加強合規文(wén)化建設，全面構建合規管理(lǐ)體(tǐ)系，有(yǒu)效防控合規風險，确保企業依法合規經營管理(lǐ)。

第六條 企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)應當遵循以下原則：

（一） 堅持黨的領導。充分(fēn)發揮企業黨委領導作(zuò)用(yòng)，落實全面依法治國(guó)戰略部署有(yǒu)關要求,把黨的領導貫穿合規管理(lǐ)全過程。

（二） 堅持全面覆蓋。将合規管理(lǐ)要求覆蓋各業務(wù)領域、各部門、各級子企業、全體(tǐ)員工(gōng)，貫穿決策、執行、監督全流程，實現多(duō)方聯動、上下貫通。

（三） 堅持權責清晰。按照“管業務(wù)必須管合規”要求，明确業務(wù)及職能(néng)部門、合規管理(lǐ)部門和監督部門職責，嚴格落實員工(gōng)合規責任，對違規行為(wèi)嚴肅問責。

（四） 堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業實際的合規管理(lǐ)體(tǐ)系，突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理(lǐ)，充分(fēn)利用(yòng)大數據等信息化手段，切實提高管理(lǐ)效能(néng)。

第七條 企業應當在機構、人員、經費、技(jì )術等方面為(wèi)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)提供必要條件，保障相關工(gōng)作(zuò)有(yǒu)序開展。

第二章 組織和職責

第八條 企業黨委發揮把方向、管大局、促落實的領導作(zuò)用(yòng)，推動合規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理(lǐ)水平。

企業應當嚴格遵守黨内法規制度，企業黨建工(gōng)作(zuò)機構在黨委領導下，按照有(yǒu)關規定履行相應職責，推動相關黨内法規制度有(yǒu)效貫徹落實。

第九條 企業董事會發揮定戰略、作(zuò)決策、防風險作(zuò)用(yòng)，主要履行以下職責：

（一）審議批準企業合規管理(lǐ)基本制度、體(tǐ)系建設方案和年度報告等。

（二） 研究決定合規管理(lǐ)重大事項。

（三） 推動建立完善合規管理(lǐ)體(tǐ)系并對其有(yǒu)效性進行評價。

（四） 決定合規管理(lǐ)部門的設置和職責。

第十條 企業經理(lǐ)層發揮謀經營、抓落實、強管理(lǐ)作(zuò)用(yòng)，主要履行以下職責：

（一） 拟訂合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設方案，經董事會批準後組織實施。

（二） 拟訂合規管理(lǐ)基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度。

（三） 根據董事會決定，建立健全合規管理(lǐ)組織架構。

（四） 組織應對重大合規風險事件。

（五） 指導監督各部門、各分(fēn)支機構、所屬企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第十一條 企業主要負責人作(zuò)為(wèi)推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理(lǐ)重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理(lǐ)各項工(gōng)作(zuò)。

第十二條 企業設立合規委員會，統籌協調合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

第十三條 企業應當結合實際設立首席合規官，不新(xīn)增領導崗位和職數，由總法律顧問或分(fēn)管合規管理(lǐ)的集團領導兼任，對企業主要負責人負責。

首席合規官主要履行以下職責：

（一）召集和主持合規管理(lǐ)聯席會議。

（二）參與企業重大事項決策。

（三）領導合規管理(lǐ)部門開展相關工(gōng)作(zuò)。

（四）向黨委、董事會彙報合規管理(lǐ)重大事項、合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)開展情況。

（五）董事會、合規委員會确定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十四條 企業業務(wù)及職能(néng)部門承擔本部門合規管理(lǐ)主體(tǐ)責任，負責日常合規管理(lǐ)相關工(gōng)作(zuò)，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門業務(wù)合規管理(lǐ)制度和流程，開展合規風險識别評估，編制風險清單和應對預案。

（二）定期梳理(lǐ)重點崗位合規風險，将合規要求納入崗位職責。

（三）負責本部門經營管理(lǐ)行為(wèi)的合規審查。

（四）及時報告合規風險事項，組織或配合開展應對處置。

（五）組織或配合開展違規問題調查和整改。

（六）董事會、合規委員會确定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

笫十五條 企業應當設立合規管理(lǐ)部門或明确牽頭負責本企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的部門。合規管理(lǐ)部門主要履行以下職責：

（一）組織起草(cǎo)合規管理(lǐ)基本制度、具(jù)體(tǐ)制度、年度計劃和工(gōng)作(zuò)報告等。

（二）負責規章制度、經濟合同、重大決策的合規審查。

（三）組織開展合規風險識别、預警和應對處置，根據董事會授權開展合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性評價。

（四）指導、監督、檢查業務(wù)及職能(néng)部門、各分(fēn)支機構、所屬企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，并組織實施考核評價。

（五）受理(lǐ)職責範圍内的違規舉報，提出分(fēn)類處置意見，組織或參與對違規事件的調查。

（六）組織或協助各業務(wù)及職能(néng)部門開展合規培訓，受理(lǐ)合規咨詢，推進合規管理(lǐ)信息化建設。

（七）董事會、合規委員會确定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十六條 企業應當在合規管理(lǐ)部門配備與經營規模、業務(wù)範圍、風險水平相适應的專職合規管理(lǐ)人員。企業應當在業務(wù)及職能(néng)部門設置合規管理(lǐ)員，由業務(wù)骨幹擔任，接受合規管理(lǐ)部門業務(wù)指導和培訓，提升專業化水平。合規委員會委員、首席合規 官、專兼職合規管理(lǐ)人員應當遵守法律、法規和公(gōng)司章程，對合規管理(lǐ)事項負有(yǒu)勤勉盡責義務(wù)。擔任合規管理(lǐ)員應符合以下任職條件：

（一）本部門業務(wù)骨幹，原則上由部門負責人擔任。特殊情況下，經分(fēn)管合規管理(lǐ)的領導、首席合規官或總法律顧問同意，職務(wù)條件可(kě)适當放寬。

（二）具(jù)備一定的合規管理(lǐ)知識和能(néng)力。

（三）有(yǒu)較強的統籌協調能(néng)力。

第十七條 企業紀檢監察機構和審計、巡察、監督追責等部門依據有(yǒu)關規定，在職權範圍内對合規要求落實情況進行監督，對違規行為(wèi)進行調查，按照規定開展責任追究。

第十八條 企業應當積極引導、支持公(gōng)司律師充分(fēn)參與企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，強化法律服務(wù)保障職能(néng)，推動完善企業合規管理(lǐ)體(tǐ)系，防範化解企業合規經營風險。

第三章 制度建設

第十九條 企業應當建立健全合規管理(lǐ)制度，根據适用(yòng)範圍、效力層級等，構建分(fēn)級分(fēn)類的合規管理(lǐ)制度體(tǐ)系。制度體(tǐ)系包括合規管理(lǐ)基本制度、具(jù)體(tǐ)制度或專項指南、操作(zuò)指引等。

第二十條 企業應當制定合規管理(lǐ)基本制度，明确總體(tǐ)目标、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等内容。

企業應當針對市場交易、投資管理(lǐ)、合同管理(lǐ)、資本運作(zuò)、融資擔保、工(gōng)程建設、安(ān)全環保、勞動用(yòng)工(gōng)、國(guó)企改革、财務(wù)稅收、知識産(chǎn)權、商(shāng)業夥伴等重點領域，以及合規風險較高的業務(wù), 結合實際制定合規管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度或者專項指南。

企業應當深入研究并嚴格遵守涉外業務(wù)所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規、締結或加入的有(yǒu)關國(guó)際條約及相關國(guó)際規則，全面掌握禁止性規定，明确境外經營行為(wèi)的紅線(xiàn)、底線(xiàn)，針對涉外業務(wù)重要領域，結合實際制定專項合規管理(lǐ)制度。

第二十一條 企業應當根據合規風險評估結果，制定相關制度操作(zuò)指引，明确具(jù)體(tǐ)操作(zuò)流程，将合規要求與合規風險管控機制嵌入制度流程。

第二十二條 企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況, 以及日常經營管理(lǐ)中(zhōng)發現或暴露的合規管理(lǐ)缺陷，及時對規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

第四章 運行機制 

第二十三條 企業應當建立合規風險識别評估預警機制，全面梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中(zhōng)存在的合規風險，建立并定期更新(xīn)企業合 規風險數據庫，對風險發生的可(kě)能(néng)性、影響程度、潛在後果等進行系統分(fēn)析，對典型性、普遍性和可(kě)能(néng)産(chǎn)生較嚴重後果的風險及時預警。

第二十四條 企業應當建立健全合規審查機制，将合規審查作(zuò)為(wèi)必經程序嵌入經營管理(lǐ)流程。企業規章制度制定、重大事項 決策、合同簽訂等經營管理(lǐ)行為(wèi)必須經過合規審查。其中(zhōng)重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明确意見。業務(wù)及職能(néng)部門、合規管理(lǐ)部門依據職責權限完善審查标準、流程、重點等，定期對審查情況開展後評估。

第二十五條 企業應當建立合規風險應對機制，針對發現的風險，相關業務(wù)及職能(néng)部門應當及時采取應對措施，并按規定向合規管理(lǐ)部門、首席合規官報告。

企業因違規行為(wèi)引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件或者被國(guó)際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可(kě)能(néng)造成企業重大資産(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理(lǐ)部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措 施妥善應對。

第二十六條 企業應當強化合規檢查，将合規檢查常态化、制度化，開展合規檢查應客觀公(gōng)正并保留相應印證資料，企業主要負責人應給予支持，業務(wù)及職能(néng)部門應予以配合。

第二十七條 企業應當建立違規問題整改機制，及時制定和實施合規整改計劃，通過健全規章制度、優化業務(wù)流程等舉措，堵塞管理(lǐ)漏洞，持續提升依法合規經營管理(lǐ)水平。

第二十八條 企業應當建立合規管理(lǐ)報告機制。年度合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)情況應納入經理(lǐ)層年度經營報告，提交董事會審議後于本年度終了60日内報送省國(guó)資委。

企業發生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時向省國(guó)資委和有(yǒu)關部門報告。

第二十九條 企業應當暢通違規舉報渠道，設立違規舉報平台，公(gōng)布舉報電(diàn)話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理(lǐ)違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理(lǐ)，對造成資産(chǎn)損失或者其他(tā)嚴重不良後果的，全面保留相關證據材料，及時移交責任追 究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。

企業應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可(kě)以給予适當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報複。

第三十條 企業應當完善違規行為(wèi)責任追究機制，明确責任追究情形和範圍，細化問責标準，針對問題和線(xiàn)索及時開展調查, 按照有(yǒu)關規定嚴肅追究違規人員責任。

企業應當建立經營管理(lǐ)和員工(gōng)履職違規行為(wèi)記錄制度，将違規行為(wèi)性質(zhì)、發生次數、危害程度等作(zuò)為(wèi)考核評價、職級評定等工(gōng)作(zuò)的重要依據。

第三十一條 企業應當結合實際建立健全合規管理(lǐ)與法務(wù)管 理(lǐ)、内部控制、風險管理(lǐ)的協同運作(zuò)機制，加強統籌協調，避免交叉重複，提高管理(lǐ)效能(néng)。企業合規管理(lǐ)應當加強與審計監督、财會監督、司法監督等機制的協調聯動，形成合力。

第三十二條 企業應當定期開展合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性評價，針對重點業務(wù)合規管理(lǐ)情況适時開展專項評價，強化評價結果運用(yòng)。

第三十三條 企業應當将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)法治建設重要内容，納入對所屬單位的考核評價。

第五章 合規文(wén)化

第三十四條 企業應當将合規管理(lǐ)納入本級及所屬各級企業黨組織法治專題學(xué)習，推動各級企業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管理(lǐ)活動。

第三十五條 企業應當加強合規管理(lǐ)人員隊伍建設，建立常态化合規培訓機制，制定合規培訓計劃，将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)管理(lǐ)人員、重點崗位人員和新(xīn)入職人員培訓必修内容。

第三十六條 企業應當積極培育合規文(wén)化，加強合規宣傳教育，通過制定發放合規手冊、簽訂合規承諾書等方式，強化全員守法誠信、合規經營意識。

第三十七條 企業應當引導全體(tǐ)員工(gōng)自覺踐行合規理(lǐ)念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為(wèi)合規性負責，培育具(jù)有(yǒu)企業特色的合規文(wén)化。

第六章 信息化建設

第三十八條 企業應當加強合規管理(lǐ)信息化建設，建立合規管理(lǐ)信息庫，将合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為(wèi)記錄等納入信息系統。

第三十九條 企業應當定期梳理(lǐ)業務(wù)流程，查找合規風險點, 運用(yòng)信息化手段将合規要求和防控措施嵌入業務(wù)流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控，記錄和保存相關信息，确保各項經營管理(lǐ)決策和執行活動可(kě)控制、可(kě)追溯、可(kě)檢查。

第四十條 企業應當加強合規管理(lǐ)信息系統與财務(wù)、投資、采購(gòu)等其他(tā)信息系統的互聯互通，實現數據共用(yòng)共享。

第四十一條 企業應當運用(yòng)大數據等技(jì )術，加強對重點領域、關鍵節點的實時動态監控和風險分(fēn)析，實現合規風險及時預警、快速處置。

第七章 監督追責

第四十二條 企業違反本辦(bàn)法規定，因合規管理(lǐ)不到位引發違規行為(wèi)的，省國(guó)資委可(kě)以提示或約談相關企業并責成整改；造成損失或者不良影響的，省國(guó)資委根據相關規定開展責任追究。

第四十三條 企業應當對在履職過程中(zhōng)因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職渎職行為(wèi)，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

第八章 附則

第四十四條 企業應當根據本辦(bàn)法，結合實際制定完善合規管理(lǐ)制度，推動所屬單位建立健全合規管理(lǐ)體(tǐ)系。

第四十五條 各市國(guó)資監管機構參照本辦(bàn)法，指導所出資監管企業加強合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第四十六條 本辦(bàn)法由省國(guó)資委負責解釋。

第四十七條 本辦(bàn)法自2023年9月14日起施行。